一、基金備案所需準備材料

　　1、私募基金由基金管理人申請開戶，有資產托管人的私募基金，也可以由資產托管人申請開戶。私募基金管理人或資產托管人為私募基金開立證券賬戶，應直接到本公司上海、深圳分公司(以下統稱“本公司”)辦理。

　　2、私募基金管理人每設立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。

　　3、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業執照中的注冊號，組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。

　　二、基金登記備案流程：

　　1、私募投資基金(以下簡稱私募基金)

　　2、登記方式：通過電子系統網上提交信息，網上審核

　　3、登記流程：注冊賬號——是否是基金協會會員——(是：填寫會員代表信息、否：填申請加入協會，填寫會員代表信息)——管理人登記——填寫管理人基本信息——協會辦理——20個工作日內公示完成登記

　　4、登記信息內容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　5、登記時限：材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

　　6、公示內容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　7、注銷登記：經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

　　8、私募基金備案時點：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

　　注意：中國基金業協會在多個場合強調，為私募投資基金辦理備案不構成對私募投資基金管理人投資能力的認可，亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況的認可，不作為對私募投資基金財產安全的保證。投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

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