隨著全球化的不斷發(fā)展與推進，越來越多的中國企業(yè)和個人考慮在國際市場拓展業(yè)務。而在進行境外投資備案的時候，企業(yè)及個人需要了解ODI備案和37號文這兩大境外投資的主要政策。那這兩個政策到底有沒有區(qū)別呢?

　　ODI(境外投資)備案的概念

　　ODI(境外投資)備案是指國內(nèi)企業(yè)對海外項目或子公司進行投資打投資款所需要申請的備案，一般企業(yè)需經(jīng)過商委和發(fā)改委的審批，有些涉及金融的還需要金融局審批，如果是國企還需要通過國資委，主要的文件是要拿到商委的企業(yè)投資證書。

　　需要辦理ODI備案的情況

　　①國內(nèi)公司需要進駐海外市場，處理業(yè)務等需要創(chuàng)建海外公司;

　　②公司需要向外投資項目進行匯款，米行則需要按照規(guī)定要求企業(yè)提供相關備案文件，才能進行匯款操作;

　　③國內(nèi)公司在海外設立的子公司，再返回國內(nèi)設立外資企業(yè)，需要開設銀行外匯賬戶;

　　④國內(nèi)公司同海外公司有合作的項目或業(yè)務;

　　⑤國內(nèi)公司需要為海外子公司的銀行賬戶付激活款。

　　37號文的概念

　　37號文主要是對國內(nèi)自然人到境外投融資之后并返程投資的一個合規(guī)性政策，是由外匯管理局監(jiān)管受理，受理對象為自然人，并非法人和企業(yè)，受理完成后，得到的是一份外匯管理局發(fā)放的備案表格。

　　隨著國內(nèi)通過搭建VIE等紅籌架構在境外上市的企業(yè)越來越多，我國對這樣的上市模式也有了更加清晰的監(jiān)管流程，特別是大家耳熟能詳?shù)摹?7號文”的出現(xiàn)。

　　自然人想要境外投資就必須辦理37號文登記才可以，這也是我國個人，也就是自然人唯一的境外投融資的合規(guī)途徑。

　　37號文合規(guī)步驟

　　①設立境外特殊目的公司(SPV)，規(guī)劃公司架構;

　　②辦理37號文初始登記;

　　③新設或收購境內(nèi)企業(yè)作為WFOE公司;

　　④簽署VIE相關所有協(xié)議;

　　⑤境外投資人向SPV注入資本;

　　⑥如果后續(xù)SPV的股東出現(xiàn)變化，須完成變更37號文登記。

　　提示：完成37號文登記之前，只能先設立境外特殊目的公司，其它涉外操作均不合規(guī)。

　　我們可以了解到，ODI備案實際上只限于以公司的名義對外投資的行為，需要拿到發(fā)改、外管和商委三方的批文，資金才可以正常以資本向外出境，簡單來說，就是公司名義下的對外投資需要做ODI。

　　37號文名義上講它是個人對外特殊目的公司的投資，再通過特殊目的公司開展返程投資，才需要去做37號文備案。

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