境外投資備案(ODI)指的是國內企業(yè)、團體等在境外進行投資時，需按照相關規(guī)定向國家有關部門進行備案的制度。這一制度旨在規(guī)范企業(yè)的境外投資行為，防范投資風險，保障國家利益和企業(yè)的合法權益。

　　ODI備案涵蓋了廣泛的境外投資形式，如在境外設立新公司、并購境外企業(yè)、參股境外企業(yè)、開展境外投資項目等。通過ODI備案，國家能夠對企業(yè)的境外投資規(guī)模、流向和目的等進行宏觀調控與監(jiān)管，確保企業(yè)的境外投資活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策、外交政策和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。通俗一點說就是：想要把資金合理投資到海外，必須獲得相關部門的同意，才能將錢匯出去。

　　ODI境外投資備案資料

　　1、企業(yè)境外投資申請書：應包含企業(yè)的基本信息，如名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍等，以及境外投資的詳細情況，包括投資目的地、投資金額、投資項目內容等。

　　2、境外投資項目的可行性研究報告：需對投資項目的市場前景、技術可行性、經(jīng)濟可行性等進行全面分析。

　　3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本：用于證明企業(yè)的合法主體資格。

　　4、境外公司章程(如果已設立境外公司)：提供境外公司的組織架構、股東權益、運營規(guī)則等方面的信息。

　　5、相關部門的核準或備案文件(如果投資項目涉及特殊行業(yè)或領域)：如投資能源項目可能需要國家能源部門的核準文件等。

　　6、資金來源說明：企業(yè)需要詳細說明境外投資的資金來源，是自有資金、銀行貸款還是其他融資方式。如果是銀行貸款，還需要提供貸款合同等相關證明文件。

　　企業(yè)境外投資不備案的風險

　　1、外匯流動受阻：只有完成境外投資備案，企業(yè)的資金國際轉移才是合規(guī)的。沒完成備案的企業(yè)，銀行不會為其辦理合法的資金匯出業(yè)務，境外子公司的利潤和紅利要回流到境內也會受到限制。

　　2、返程投資受礙：沒有進行境外投資備案的境內企業(yè)，不能把境外子公司的投資再投回大陸。

　　3、錯失政策紅利：未辦理境外投資備案的企業(yè)，無法享受國家給予的相關補貼和獎勵，像境外知識產(chǎn)權糾紛補貼等。

　　4、面臨法律懲處：未備案就進行境外投資的企業(yè)，主管部門會對其發(fā)出禁令，責令中止或停止項目并進行整改。情節(jié)嚴重的，企業(yè)要承擔法律責任。此外，企業(yè)若有非法融資和擔保行為，也會受到法律的制裁。

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