隨著全球化進程的加速和中國企業(yè)國際化步伐的不斷推進，越來越多的企業(yè)選擇通過境外直接投資(Outbound Direct Investment, ODI)的方式拓展海外市場。然而，由于ODI涉及國家對外經(jīng)濟政策的監(jiān)管，企業(yè)在實際操作中往往會遇到諸多困難與挑戰(zhàn)。本篇文章小編主要為大家簡單介紹需要辦理ODI備案的情況、ODI備案的流程以及不辦理ODI備案的影響，希望可以更好地幫助大家。

　　需要辦理ODI備案的情況

　　1、國內(nèi)公司需要進駐海外市場，處理業(yè)務(wù)等需要創(chuàng)建海外公司;

　　2、公司需要向外投資項目進行匯款，米行則需要按照規(guī)定要求企業(yè)提供相關(guān)備案文件，才能進行匯款操作;

　　3、國內(nèi)公司在海外設(shè)立的子公司，再返回國內(nèi)設(shè)立外資企業(yè)，需要開設(shè)銀行外匯賬戶;

　　4、國內(nèi)公司同海外公司有合作的項目或業(yè)務(wù);

　　5、國內(nèi)公司需要為海外子公司的銀行賬戶付激活款。

　　辦理ODI境外投資備案的流程

　　1、企業(yè)需要向省級商務(wù)部門和省級發(fā)改委提交備案申請。

　　2、商務(wù)部負(fù)責(zé)整體審批企業(yè)境外投資事項，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

　　3、發(fā)改委負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項目備案通知書》。

　　4、外管局負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)。

　　5、在銀行完成外匯登記手續(xù)。

　　6、完成發(fā)改委、商委、銀行的登記程序后，進入支付流程。

　　7、向銀行申請支付，需提供《境外匯款申請書》、法定代表人簽署的《支付命令函》和出資入賬登記等文件。

　　8、提供資金使用的具體計劃，詳細(xì)說明資金支付安排、用途和最終用途，并承諾資金已正常使用。

　　不辦理ODI境外投資備案的影響

　　1、投資主體可能會被終止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　2、如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

　　3、目前在實際操作中，影響大的是外匯進出受限。如果需要進行對外投資卻未按照要求進行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進。

　　4、如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計需求的企業(yè)和個人尤其要重視。

　　5、無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一保”應(yīng)訴補貼等。

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